| 发布日期：2024-09-29 03:45 点击次数：161 |
科创板IPO时势现“研发作秀”撤单，海通证券（600837.SH）投行业务怎样了？
近日，上交所下发最新一期刊行上市审核动态（2024年第4期）（以下简称“审核动态”）。值得护理的是，其中通报了一家在科创属性评价规划上存在“研发作秀”嫌疑的拟科创板IPO企业典型案例。
期间财经将上述被通报的案例与本年5月上交所下发的罚单比对，该案例刊行东说念主应为大连科利德半导体材料股份有限公司（以下简称“科利德”），保荐机构为海通证券，司帐师事务所为容诚司帐师事务所，律所是北京德恒讼师事务所。
此外，7月31日，海通证券公告称，董事会收到姜诚君的下野求教，其因个东说念主原因肯求辞去公司副总司理职务，下野后，其将不再担任公司任何职务，该下野求教自投递公司董事会之日起顺利。
近期业内颇多别传。据经济不雅察网报说念，其8月1日从多处信源阐发姜诚君已于上周被带走探听，除姜诚君外，海通证券还有个别部门崇拜东说念主在相助探听。
小程序开发对此，期间财经斟酌海通证券斟酌东说念主士，但电话并未接通。
科创板IPO疑因“研发作秀”撤单
上交所发布的审核动态中指出，在投行业务现场督导中发现，上述涉事企业科创属性评价规划中，研发东说念主员占以前职工总和的比例、研发干涉占买卖收入的比例均存在压线情况，况兼，求教期最近一年末研发东说念主员数目仅朝上规划要求的东说念主数约10东说念主。
该涉事企业研发干涉主要由研发东说念主员薪酬和研发材料费组成，研发东说念主员以研发中心的专职东说念主员为主。求教期内，该企业研发东说念主员新增较多，部分东说念主员的专科布景与研发岗亭不匹配，研发材料主要为盘活材料，其盘活频率昭着高于同业业。上交所现场督导聚焦刊行上市条目和信息浮现要求，发现保荐机构未充分核查刊行东说念主科创属性评价规划斟酌信息。
同期，审核动态中浮现，现场督导中还发现，保荐机构未充分核查刊行东说念主专职研发东说念主员认定及研发薪酬归集的准确性，主要有三点，一是未充分核查专职研发东说念主员同期从事非研刊行径的情况；二是未充分核查专职研发东说念主员从非研发岗亭调岗至研发中心的情况；三是未充分核查专职研发东说念主员的薪酬核算疗养情况。
具体包括该涉事企业在审时期与10余名专职研发东说念主员从头坚强功绩契约，将使命岗亭由原契约中的坐褥期间员等非研发岗亭疗养为研发岗亭等。
与此同期，上交所审核动态中还浮现，2024年5～6月，上交所针对7家IPO呈文时势及2家再融资呈文时势中刊行东说念主信息浮现问题及中介机构合手业质料问题，汲取纪律刑事职守9次，监管措施18次，触及7家刊行东说念主及11名斟酌职守东说念主，8家保荐机构、5家司帐师事务所、2家讼师事务所及34名斟酌署名东说念主员。
某外资投行保荐东说念主向期间财经暗意，“科创板第二套上市程序、科创属性规划等都触及研发干涉，一朝研发干涉本色上不允洽要求，那等于符不允洽上市条目、符不允洽板块定位条目的决定性问题。自注册制实行以来，以上程序一直是比拟严格的。”
2023年11月，证监会发布《监管轨则适用指点——刊行类第9号：研发东说念主员及研发干涉》，联系我们进一步明确研发东说念主员蓄意口径和研发干涉认定程序，该指点对研发东说念主员、研发干涉、斟酌内控要求、核查要求及信息浮现均有相应的程序。
上述保荐东说念主也告诉期间财经，“近期对于某大型司帐师事务所的处置可能会落地，同期，也有部分其他司帐所可能因非法被暂停合手业经验，各中介机构也都收紧合手业节拍，近期主动撤离的时势中也有许多按照新程序‘对皆’。对保代来说，署名的风险也变高了，对时势的处置署名东说念主也将承担连带职守。”
而上述这次审核动态中说起的涉“研发作秀”的企业，期间财经将其与本年5月上交所下发的罚单进行比对，应为科利德。该公司于2023年6月15日初次被受理，2023年7月11日被问询，2024年2月20日断绝。从上交所的处置效果来看，刊行东说念主、保荐机构、保荐代表东说念主均被通报品评，署名司帐师被监管警示。
科利徳被通报品评的文献。截图开始：上交所官网
海通证券副总辞任
看成该撤离时势的保荐机构，海通证券最近也处于风口浪尖之上，传言不停。
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7月31日盘后，海通证券公告副总司理姜诚君辞任。在此前，海通证券投行的保荐质料就屡受质疑。
姜诚君辞任。截图开始：海通证券公告
姜诚君是海通证券投行业务的“老东说念主”，其任职的20余年间，不仅曾担任十余个时势的保荐东说念主，后长久是海通证券的投行业务条线崇拜东说念主。2023年6月，姜诚君升任海通证券副总司理，仅一年后，姜诚君辞任。
据海通证券过往年报，姜诚君2000年8月就加入了海通证券，至辞任前已近二十四载。在其赴任海通证券时期，曾在多个岗亭任职（含兼任），包括投行总部总司理、总司理助理、联席公司布告、联席授权代表、董事会布告等，但其中最为迫切的业务板块如故投行业务。
姜诚君履历。截图开始：海通证券2023年年报
据中证协官网数据，姜诚君看成保荐东说念主共经手12个时势，海通证券保荐的要点时势中不少有姜诚君的身影，举例科创板要点企业——中微公司（688012.SH）。
2023年6月30日，姜诚君升任海通证券副总司理，同期海通证券还有三位副总，永别是首席信息官毛宇星、曾左右证券投资交往斟酌部门的潘光韬，以及财务总监张信军。
据经济不雅察网报说念，其8月1日从多处信源阐发姜诚君已于上周被带走探听，除姜诚君外，海通证券还有个别部门崇拜东说念主在相助探听。
姜诚君此前也因未能审慎尽力合手业被罚。本年头，海通证券被上交所赐与监管言语，对时任保荐业务崇拜东说念主姜诚君、时任内核崇拜东说念目的卫东、时任质控崇拜东说念主许灿赐与监管警示。
上交所于1月29日对于对海通证券及关联职守东说念主汲取监管措施的决定中称联系我们，经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责昭着不到位、投行质控内核部门未识别时势紧要风险及对守法探听把关不审慎等劣势，关联职守东说念主对公司上述行动负有职守。
